合规方案和行为准则

• 对法律、劳工标准和商业道德的承诺
• 员工定期接受合规培训 

巴斯夫的合规计划基于企业价值观、自愿承诺以及国际标准。它说明了公司对负责任行为的承诺，以及对所有员工如何与业务伙伴、政府、同事以及社区互动的期望。合规计划的核心是覆盖全球、标准化的行为准则。所有员工和管理人员都有义务遵守行为准则，而这些准则涵盖了从反腐败、反托拉斯法到人权、劳工和社会标准、利益冲突和贸易管制，以及保护数据隐私等主题。

遵守合规标准是负责任领导力的基础，这也植根于我们的价值观。我们相信，遵守这些标准对确保公司长期成功至关重要。我们自

始至终杜绝违规行为。

杜绝违规行为的关键方式是以线下或在线课程的形式开展合规培训和研讨会。大中华区所有员工都必须在规定时间内参加基本的合规培训、进修课程和针对例如反垄断法、税收或贸易管制条例在内的特别辅导。2022 年，大中华区共有2,300 多名学员接受了约20 期合规培训。

巴斯夫大中华区的合规文化

我们坚信，要想成功履行企业责任，就必须在公司内部推动积极的文化。我们希望所有员工都遵守我们现行的全球行为准则中的合规原则。管理人员在这个过程中扮演着关键角色，他们是企业价值观和文化的表率，并在对内对外沟通时传递我们的价值观。

监测遵守合规原则的情况

在全球范围内，巴斯夫的首席合规官直接向执行董事会主席报告，并监督全球合规组织和合规监督体系的进一步发展。首席合规官在执行这项任务时，得到企业合规部门和全球各部门、地区和国家（包括大中华区）100 多名合规官的支持。

我们鼓励员工在有疑问的情况下，积极寻求指导。他们可以咨询主管经理、专业部门（如法律部门），以及公司合规人员。此外，我们在全球设立了超过50 条外部热线，员工可以通过这些热线（包括匿名）举报可能违反法律或公司准则的行为。所有热线及举报网站对外开放。每个关注的问题都将按照具体的标准进行记录，并按内部程序进行适当调查，尽快给予相应的答复。调查结果以及采取的任何措施都将记录在案，并列入内部报告。

2022 年，巴斯夫亚太合规团队完成了一系列项目，包括：就反垄断法的最新发展，向业务部门及公司管理人员提供符合实际操作的咨询；跟进美国制裁措施/ 中国反制裁措施的发展；以及落实数据保护、网络安全等最新法律法规的要求。2022 年，巴斯夫大中华地区对外热线收到相应的电话和邮件。所收到的信息涉及行为准则的所有类别。我们认真调查了所有涉嫌不当行为的案件，并在必要时逐一采取应对措施。这些措施包括：改进控制机制，增加宣传和培训，澄清和拓展有关的内部条例，以及酌情进行纪律处分。

2022 年，巴斯夫合规团队根据中国企业社会信用体系（CSCS）的发展情况和复杂性，积极调整了在中国的风险管理体系。为了更好地保障巴斯夫在 CSCS 的合规表现和评级水平，巴斯夫建立了内部风险评估机制以及每月监测流程，及时提供最新的相关法律法规信息，开展多场合规培训，与关键利益相关方展开一对一的更系统性的对话。