巴斯夫致力于维护高标准的法律合规和商业道德。我们集团的内部合规计划旨在确保公司遵守法律法规、公司内部准则和商业道德实践。我们的员工行为准则将这些强制性要求标准深刻融入到日常业务中。

巴斯夫的合规计划基于企业价值观、自愿承诺以及国际标准。它表明了公司对负责任行为的承诺，以及对所有员工如何与业务伙伴、官员、同事以及社区互动的期望。合规计划的核心是覆盖全球、标准化的行为准则。所有员工和管理人员都有义务遵守行为准则，而这些准则涵盖了从反腐败、反托拉斯法到人权、劳动和社会标准、利益冲突和贸易管制，以及保护数据隐私等主题。

遵守合规标准是负责任领导力的基础。这也植根于我们的价值观。我们相信，遵守这些标准对确保公司长期成功至关重要。我们自始至终杜绝违规行为。

杜绝违规行为的关键方式是以线下课堂或在线课程的形式举办培训和研讨会。大中华区的所有员工都必须在规定时间内参加基本的合规培训、进修课程和特别辅导，例如反垄断法、税收或贸易管制条例等。2021 年，中国内地共有 2,200 多名学员接受了约 30 期合规培训。

我们坚信，要想成功履行企业责任，就必须在公司内部推动积极的文化。我们希望所有员工都按照我们现行的全球行为准则（2020 年 6 月修订）中的合规原则行事。管理人员在这个过程中扮演着关键角色，他们是企业价值观和文化的表率，并在对内对外沟通时传递我们的价值观。

在全球范围内，巴斯夫的首席合规官直接向执行董事会主席报告，并监督全球合规组织和合规监督体系的进一步发展。首席合规官在执行这项任务时，得到企业合规部门和全球各部门、地区和国家（包括大中华区）100 多名合规官的支持。

我们鼓励员工在有疑问的情况下，积极寻求指导。他们可以咨询主管经理、专业部门（如法律部门），以及公司合规人员。此外，我们也在全球设立了超过50 条外部热线，员工可以使用这些热线（包括匿名）举报可能违反法律或公司准则的行为。我们于2021 年对这些热线进行了改进和标准化改造。所有热线及举报网站向公众开放。每个关注的问题都将按照具体的标准进行记录，并将按内部程序进行适当调查，尽快给予相应的答复。调查结果以及采取的任何措施都将记录在案，并列入内部报告。

2021 年，我们中国大陆的对外热线接到多起电话和邮件。所收到的信息涉及行为准则的所有类别，我们认真调查了所有涉嫌不当行为的案件，并在必要时逐一采取应对措施。这些措施包括：改进控制机制，增加宣传和培训，澄清和拓展有关的内部条例，以及酌情进行纪律处分。

2021 年，合规团队联合其他团队及利益相关方，密切关注中国企业社会信用体系（CSCS）。为了更好地保障巴斯夫在 CSCS 中的合规表现和评级水平，巴斯夫建立了内部风险评估机制以及每月监测流程，及时提供最新的相关法律法规，开展多场合规培训，与关键利益相关方展开一对一的系统对话。